БізнесМагчымасці для бізнесу

Што такое брокерская дзейнасць

Як вядома ўся дзейнасць на рынку каштоўных папер, якая ажыццяўляецца прафесійна, уключае ў сябе некалькі відаў дзейнасці. Да іх адносіцца брокерская і дылерская дзейнасць; дзейнасць, якая прадугледжвае кіраванне каштоўнымі паперамі; клірынгу; дэпазітарнай дзейнасць; вядзенне рэестра уласнікаў каштоўных папер; арганізацыя гандлю каштоўнымі паперамі на рынку і некаторыя іншыя віды дзейнасці. Спынімся падрабязней на такім паняцці як брокерская дзейнасць.

Брокерская дзейнасць - гэта дзейнасць па здзяйсненні грамадзянска-прававых здзелак. Аб'ектамі здзелак становяцца каштоўныя паперы, а якое ажыццяўляе брокерскую дзейнасць асоба выступае ў якасці камiсiянера або паверанага, і дзейнічае на падставе дагавора камісіі або даручэння. Акрамя таго брокерская дзейнасць, а дакладней яе ажыццяўленне патрабуе наяўнасці даверанасці на здзяйсненне падобных здзелак, калі ў дамове адсутнічае ўказанне на паўнамоцтвы камiсiянера або паверанага.

Брокер - гэта ўдзельнік рынку каштоўных папер, які займаецца брокерскай дзейнасцю.

На сённяшні дзень брокерская дзейнасць - гэта ў большасці выпадкаў прэрагатыва камерцыйных арганізацый, створаных у форме таварыства з абмежаванай адказнасцю або акцыянернага таварыства. У нашай краіне дадзеных відам дзейнасці займаюцца таксама дзяржаўныя ўстановы. У прыватнасці ажыццяўляе брокерскае абслугоўванне Ашчаднага банка Расіі, здзяйсняючы аперацыі з каштоўнымі паперамі па даручэнні і за кошт кліентаў.

Для законнага ажыццяўлення брокерскай дзейнасці патрабуецца ліцэнзія, якая пацвярджае права ўдзельніка рынку каштоўных папер прафесійна займацца здзяйсненнем здзелак.

Да адметных асаблівасцяў, якімі характарызуецца брокерская дзейнасць у параўнанні з астатнімі відамі прафесійнай дзейнасці, якія ажыццяўляюцца на рынку каштоўных папер ставіцца той факт, што брокеры могуць здзяйсняць здзелкі перадавер, але толькі ў тым выпадку, калі падобнае агаворана ў дагаворы. Таксама перадавер магчыма ў тых выпадках, калі брокера змушае да гэтага сіла абставін і калі інакш немагчыма абараніць інтарэсы кліента. Кліент у апошнім выпадку абавязкова паведамляецца пра намер брокера здзейсніць здзелку перадавер.

У абавязкі брокера ўваходзіць добрасумленнае выкананне даручэнняў кліентаў у парадку іх паступлення. Да асноўных абавязкаў брокера таксама адносяцца:

1. Абавязак даносіць да ведама кліентаў ўсе неабходныя дадзеныя, звязаныя з выкананнем даручэнняў апошніх і выкананнем абавязацельстваў, прадугледжаных дамовай куплі-продажу папер. Да прыкладу брокер не мае права не рэкамендаваць здзелку кліенту, калі апошні не атрымаў поўнай інфармацыі пра рызыкі, якія з ёй звязаны;

2. Забеспячэнне захаванасці і вядзенне ўліку каштоўных папер кліента. Гэта ажыццяўляецца ў тэрміны, названыя дамовай. Акрамя таго на брокера класціся абавязак прадстаўлення кліенту справаздач аб ходзе выканання ўмоў дагавора, а таксама выпіскі, якія сведчаць аб руху каштоўных папер і грашовых сродкаў на ўліковых рахунках кліента;

3. Прыняцце мер па забеспячэнню прыватнасці дадзеных кліента, у прыватнасці яго імя, плацежных рэквізітаў, а таксама іншай інфармацыі, якая была атрымана з прычыны выканання абавязацельстваў, прадугледжаных дамовай з кліентам.

Праца на фондавым рынку можа суправаджацца сітуацыямі, калі паміж брокерам і кліентам пачынаецца канфлікт інтарэсаў. У такіх выпадках брокер абавязаны паведаміць кліента пра які ўзнік цікавасці. У выпадку, калі такі абавязак будзе праігнараваная брокерам, а кліент з прычыны гэтага панясе страты, у апошняга будуць усе падставы для таго, каб патрабаваць ад брокера кампенсацыі страт. Пакрыццё ажыццяўляецца ў парадку, які прадугледжаны грамадзянскім заканадаўствам.

Similar articles

 

 

 

 

Trending Now

 

 

 

 

Newest

Copyright © 2018 be.delachieve.com. Theme powered by WordPress.